持續合規服務

監管機構對金融機構的合規尺度愈來愈嚴格，客戶除了需要應付日常業務帶來的挑戰外，亦要同時分配人手資源去應付監管機構。

 

有見及此，安達可以接受月費形式或以項目形式為客戶公司提供持續合規支援，以協助客戶的合規工作。

我們可以根據不同公司的個別需要以提供的合規相關服務。
我們可提供的合規服務包括：

專業合規支援

  • 提供合規諮詢，解答一切合規問題 (客戶可以隨時透過電郵、通訊應用程式和電話諮詢)
  • 代表客戶與監管機構溝通
  • 每月就最新的監管規則、執法行動及證監會消息進行總結
  • 對合規政策和具體運作程序進行審查，以確保公司的各項運作流程符合最新的合規要求
  • 因應客戶需求，協助評核持牌人員的資歷及準備牌照申請文件
  • 檢視客戶公司網頁及市場推廣材料
  • 就共同匯報標準（CRS）、美國外國賬戶稅務合規法案（FATCA）及自動交換財務賬戶資料國際新標準 (AEOI) 議題提供意見

現場審查

  • 因應客戶需要，提供每月現場審查，實地進行合規檢測及面談諮詢
  • 針對客戶產品、交易和服務，評核公司內部政策與程序

「反洗錢／認識你的客戶」 合規建議

  • 因應客戶需要，提供每月現場審查，實地進行合規檢測及面談諮詢
  • 針對客戶產品、交易和服務，評核公司內部政策與程序

合規條例更新

  • 每月通訊提供最新的合規資訊重點和證監會新聞

內部審計支援

  • 審查呈交證監會的財務申報表 (FRR)
  • 審查公司周年申報表
  • 審查由核數師年度審計帳目及報告，給予合規意見

對象客戶

  • 需要外判合規人員的金融機構，包括證券公司及資產管理公司等等
  • 就恆常但繁瑣的業務徵求專業合規意見，例如：持牌代表/ 負責人員(RO)的牌照申請、證監會通知書、審查財務申報表 (FRR)
  • 內部合規人員未能處理所有事務
  • 公司欲發展新業務
  • 公司有新員工加入，需要加強合規性培訓
  • 公司長時間沒有更新合規政策，需要全面評估並審查內部政策及程序
  • 公司收到證監會或監管機構的通知，需要進行視察